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Sanctions américaines 101 – Marinelink

Cet article se concentrera sur les sanctions américaines en général, y compris la définition de «États-Unis personnes », l'application des règles de facilitation, la différence entre les sanctions primaires et secondaires, la règle des 50% et divers avis maritimes. L'article se terminera par quelques questions fréquemment posées.

«Traditionnellement, les sanctions américaines s'appliquaient uniquement aux« personnes américaines », ce qui signifie généralement un citoyen américain ou un résident permanent; une entité organisée aux États-Unis (y compris les succursales étrangères); et toute personne aux États-Unis.»

Aperçu des sanctions américaines
Les sanctions américaines traditionnelles (parfois appelées «sanctions primaires») s'appliquent en «bloquant» ou en «gelant» les avoirs d'un «ressortissant spécialement désigné» (SDN). Cela signifie que les actifs du SDN aux États-Unis sont gelés et ne peuvent être récupérés sans l'autorisation du Bureau américain du contrôle des actifs étrangers (OFAC), et que les personnes américaines ne sont généralement pas autorisées à effectuer des transactions avec des SDN. En outre, certaines sanctions visent des pays entiers ou des régions géographiques, de sorte que les Américains ne peuvent généralement pas traiter avec ces pays.

Personne américaine / facilitation
Traditionnellement, les sanctions américaines ne s'appliquaient qu'aux «États-Unis personnes », ce qui signifie généralement un citoyen américain ou un résident permanent; une entité organisée aux États-Unis (y compris les succursales étrangères); et toute personne aux États-Unis (qui comprend généralement les succursales américaines d'entités étrangères, ainsi que toute personne physique qui se trouve physiquement aux États-Unis). Certains programmes de sanctions (mais pas tous) s'appliquent également aux filiales non américaines de ressortissants américains.

Bien que les sanctions semblent d'une portée limitée, elles s'appliquent assez largement en raison de la «facilitation». La règle de facilitation signifie généralement qu'une personne américaine ne peut pas «faciliter» une transaction par une personne non américaine qui serait interdite par des sanctions si elle était menée par la personne américaine. En outre, une personne non américaine qui «pousse» une personne américaine à commettre une facilitation peut être tenue pour responsable de la violation des sanctions. Cette règle est la plus pertinente pour l'utilisation des dollars américains. Étant donné que presque tous les virements électroniques en dollars américains sont compensés par des banques américaines, un paiement en dollars américains vers ou depuis un SDN ou un pays sanctionné constitue une facilitation. En conséquence, les transactions sans aucun autre lien américain peuvent être prises dans le filet des sanctions américaines si des paiements sont effectués en dollars américains.

Sanctions secondaires
Contrairement aux sanctions primaires, les sanctions secondaires visent spécifiquement les personnes non américaines. Ils s'appliquent généralement en menaçant les personnes non américaines de divers niveaux d'exclusion des marchés américains et américains (par exemple, incapacité d'importer des produits américains) si elles se livrent aux activités ciblées spécifiées. En pratique, le risque principal pour les personnes non américaines est ajouté à la liste SDN. Les sanctions secondaires visent généralement les secteurs économiques du pays ciblé (par exemple les secteurs du pétrole et du gaz ou du transport maritime) et s'appliquent aux transactions avec les SDN dans le pays ciblé. Même dans les pays soumis à des sanctions secondaires, les personnes non américaines peuvent continuer à opérer, tant qu'elles évitent les parties et les secteurs interdits.

"L'administration Trump a considérablement élargi l'utilisation des sanctions secondaires, réimposant des sanctions à l'Iran et ciblant la Corée du Nord, la Russie, le Venezuela, la Syrie, le terrorisme et Hong Kong."

Bien que les sanctions secondaires existent depuis des décennies, elles ont eu un impact relativement mineur jusqu'en 2010, lorsque les sanctions secondaires contre l'Iran ont été renforcées. L'administration Trump a considérablement étendu l'utilisation des sanctions secondaires, en réimposant et en ajoutant des sanctions contre l'Iran (qui avaient été levées en 2016 par l'accord nucléaire iranien), et en ciblant la Corée du Nord, la Russie, le Venezuela, la Syrie, le terrorisme et la plupart récemment, Hong Kong avec des sanctions secondaires.

Sanctions globales et non globales
Les programmes de sanctions peuvent être complets ou non complets. Les sanctions non globales visent des activités ou des zones spécifiques, mais ne visent généralement pas une région géographique entière. Par exemple, la Biélorussie et la Somalie sont soumises à des sanctions non globales, ce qui signifie que les Américains ne peuvent pas traiter avec les SDN ciblés par les programmes de sanctions spécifiés, mais peuvent généralement traiter avec le Bélarus et la Somalie. Les programmes de sanctions non globaux ciblent également des activités qui ne se limitent pas à un pays ou à une zone, comme le trafic de drogue et le terrorisme.

En revanche, des sanctions globales interdisent aux ressortissants américains de traiter la plupart des transactions avec un territoire spécifié, qu'un SDN soit impliqué ou non. Actuellement, quatre pays et un territoire font l'objet de sanctions globales: Cuba, l'Iran, la Corée du Nord, la Syrie et la Crimée. Le Venezuela est soumis à de lourdes sanctions visant son gouvernement, et peut être considéré comme soumis à des sanctions «quasi globales», mais il est techniquement autorisé aux Américains de traiter avec des parties privées et des entreprises privées non sanctionnées au Venezuela. Les programmes de sanctions changent fréquemment et doivent être étroitement surveillés. Ces dernières années, le Soudan et le Myanmar ont été retirés de la liste des pays soumis à des sanctions globales.

Règle des 50%
Une entité détenue à 50% ou plus par un ou plusieurs SDN est elle-même traitée comme un SDN. Il n'y a aucune indication sur la façon d'interpréter le test de 50% dans des scénarios de propriété complexes, mais il est généralement considéré comme une propriété économique. Par exemple, si une entité est détenue (en valeur) à 60% par une entité non sanctionnée, mais est «contrôlée» par une personne sanctionnée, la filiale n'est toujours pas un SDN.

Avis maritimes
L'OFAC a émis plusieurs avis ciblant l'industrie maritime pour le respect des sanctions. Bien que les avis soient rédigés dans le langage de «suggestion», ils devraient être pris très au sérieux par le milieu des affaires. Plusieurs navires ont été répertoriés pour faire du commerce avec la Syrie et la Corée du Nord, ou pour effectuer des transferts de pétrole de navire à navire qui ont abouti dans ces pays. Cette liste n'était pas une «liste de sanctions»; c'était une liste «nom-et-honte», sans impact juridique direct. Néanmoins, de nombreuses personnes ont refusé de faire affaire avec les navires répertoriés. Perversement, à certains égards, c'est pire que d'avoir un navire désigné comme SDN, car un navire désigné peut être retiré de la liste, mais il n'y a aucun moyen de sortir de la liste «nom et honte».

"Un vaisseau désigné comme SDN peut être retiré de la liste, mais il n'y a aucun moyen de sortir de la liste" nom-et-honte "."

En mai 2020, l'OFAC a émis un avis maritime plus complet, qui élargissait les avis précédents. Il comprenait des recommandations spécifiques pour plusieurs acteurs de l'industrie maritime. L'avis était axé sur les transferts de navire à navire et les transpondeurs AIS, qui, selon l'OFAC, sont des problèmes de non-conformité.

Freququestions entièrement posées
Est-ce que le fait d'avoir une succursale ou une filiale aux États-Unis fait qu'une société non américaine devient une « la personne"?
Non, seule la succursale ou filiale américaine serait une personne américaine. Cependant, plus il y a de liens avec les États-Unis, plus il est facile de violer accidentellement les interdictions de facilitation, et plus la conséquence potentielle d'une violation est grande. Par conséquent, de nombreuses entreprises non américaines ayant des liens importants avec les États-Unis adoptent la position conservatrice de se traiter comme si elles étaient des personnes américaines.

Quelle est la vraie différence entre les sanctions «primaires» et «secondaires»? Les personnes non américaines n'ont-elles qu'à se soucier des sanctions secondaires?
Les sanctions primaires et secondaires s'appliquent aux personnes non américaines. Les sanctions primaires ont un effet extraterritorial substantiel (en particulier en raison de la prédominance du dollar américain). La principale différence est la «punition» pour une violation. Une violation des sanctions primaires (que ce soit par une personne américaine ou non américaine) peut entraîner une amende; une violation des sanctions secondaires par une personne non américaine entraîne l'interdiction pour la personne non américaine de traiter avec les États-Unis à différents niveaux.

Si un fonctionnaire du gouvernement ou un dirigeant d'entreprise est désigné comme SDN, la personne est-elle désignée à titre personnel ou officiel? Les citoyens américains peuvent-ils traiter avec l'agence ou l'entreprise gouvernementale de ce SDN?
Il n'y a aucune différence entre les sanctions imposées à titre personnel et officiel, de sorte que les ressortissants américains ne peuvent généralement pas traiter avec les SDN à quelque titre que ce soit. Cela dit, une entreprise ne devient pas un SDN simplement parce que ses dirigeants ou administrateurs sont des SDN, et un gouvernement étranger n'est pas un SDN simplement parce que certains de ses fonctionnaires sont des SDN.

Quelle est l'étendue de la facilitation? Dans quelle mesure les parties peuvent-elles être tenues pour responsables de violations indirectes de sanctions dont elles n’ont pas eu connaissance?
Il n'y a pas de règle absolue. L'OFAC a souvent articulé une lecture très large de la facilitation, constatant des violations des sanctions même lorsque la partie responsable ne savait pas qu'une partie sanctionnée était impliquée.

Cet article est partie d'une série s'est concentré sur l'application des sanctions américaines à la communauté maritime.

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