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Iran, Syrie et Corée du Nord

Cet article se concentrera sur les «sanctions globales», qui interdisent la plupart des échanges entre les États-Unis et le pays cible, avec un accent particulier sur trois pays actuellement visés par des sanctions globales: l'Iran, la Syrie et la Corée du Nord. Des juridictions similaires soumises à divers niveaux de sanctions globales, notamment Cuba, la région de Crimée (Russie / Ukraine) et le Venezuela (qui peuvent être considérées comme soumises à des sanctions «quasi-globales») seront traitées plus loin dans ce document. séries.

L'Iran
Histoire des sanctions contre l'Iran: Les premières sanctions américaines contre l'Iran ont été imposées en 1979 en réponse à la crise des otages de l'ambassade américaine, mais elles ont été entièrement révoquées en 1981 dans le cadre de la négociation pour la libération des otages. Le régime de sanctions actuel a commencé en 1987, lorsque les États-Unis ont interdit la plupart des importations iraniennes, et a été étendu en 1995 pour couvrir la plupart des échanges entre les deux pays. En 1996, la loi sur les sanctions contre l'Iran (à l'origine la «loi sur les sanctions contre l'Iran et la Libye») a introduit pour la première fois des «sanctions secondaires» contre l'Iran, visant les personnes non américaines qui ont investi dans le secteur pétrolier iranien. Néanmoins, ces sanctions secondaires ont fait l’objet d’une application limitée et, pendant de nombreuses années, personne n’a été condamné. Un changement mineur mais important du régime de sanctions contre l'Iran s'est produit en 2008, lorsque les États-Unis ont révoqué l'exception du «demi-tour», qui avait permis des transactions en dollars américains avec l'Iran, ainsi appelée parce que les virements en dollars américains avaient été initiés par une banque non américaine, a transité vers les États-Unis, puis a fait un «demi-tour» hors des États-Unis. Après l'abrogation de l'exception de demi-tour, les parties ne pouvaient plus traiter avec l'Iran en dollars américains.

Le régime de sanctions américain contre l'Iran a été considérablement intensifié en 2010 avec la promulgation de la loi globale sur les sanctions, la responsabilité et le désinvestissement contre l'Iran (CISADA), qui a élargi et renforcé les sanctions secondaires contre le pays. Des sanctions secondaires supplémentaires au cours des prochaines années ont ciblé davantage le secteur pétrolier et gazier iranien ainsi que ses secteurs du transport maritime, des ports et de la construction navale, entre autres. Les sanctions secondaires opéraient en menaçant des parties non américaines qui traitaient les secteurs iraniens ciblés ou ciblaient des parties iraniennes, devenant elles-mêmes soumises à des sanctions américaines de plus ou moins sévérité.

L'escalade des sanctions secondaires à partir de 2010, ainsi que plusieurs mesures d'exécution époustouflantes de l'OFAC entraînant des amendes de centaines de millions, voire de milliards de dollars, ont créé un effet dissuasif significatif sur le commerce mondial avec l'Iran. En conséquence, l'Iran a entamé des négociations avec les États-Unis et d'autres parties, qui ont abouti en 2015 au Plan d'action global conjoint (JCPOA), connu de manière informelle sous le nom d '«accord nucléaire iranien». En échange de la réduction de son programme nucléaire par l’Iran, le JCPOA a prévu la dérogation ou la révocation de la plupart des sanctions secondaires américaines contre l’Iran (ainsi que certaines sanctions de l’ONU et de l’UE). Le JCPOA a également accordé un allégement limité des sanctions primaires américaines, principalement liées à certaines importations de produits iraniens aux États-Unis et à la fourniture de biens et de services à l'appui de l'aviation civile iranienne, ainsi qu'une licence pour les filiales non américaines de ressortissants américains. avec l’Iran plus largement. L'allégement des sanctions du JCPOA est entré en vigueur en janvier 2016.

Si l’économie iranienne a sans aucun doute été aidée par la levée des sanctions, les avantages n’ont pas été aussi prononcés que certains l’avaient prédit. Cela était en partie dû à l'interdiction continue d'utiliser des dollars américains, ainsi qu'à une sensibilité accrue dans les relations avec les pays soumis à des sanctions américaines, même lorsqu'aucune personne américaine n'était impliquée. Pendant ce temps, les États-Unis ont continué d’imposer des sanctions limitées visant le soutien de l’Iran à Bashar Assad dans la guerre civile syrienne, son soutien continu au groupe militant Hezbollah et ses violations des droits de l’homme. En 2017, un Congrès américain bipartite a promulgué la Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act (CAATSA), qui était particulièrement remarquable pour son inclusion de sanctions contre la Russie, mais qui a également ciblé l'Iran et la Corée du Nord avec des sanctions supplémentaires.

Donald Trump a fait campagne intensément contre le JCPOA et a proféré de multiples menaces de retrait des États-Unis. En mai 2018, le président Trump a mis à exécution sa menace en mettant en œuvre un retrait progressif du JCPOA qui a culminé en novembre 2018. À la suite du retrait, en novembre 2018, la totalité ou la quasi-totalité des sanctions américaines primaires et secondaires qui avaient été levés en vertu du JCPOA ont été rétablis. Dans une concession mineure, les États-Unis ont émis une dérogation qui permettait d'exporter une quantité limitée de pétrole brut iranien vers une poignée de pays, mais cette dérogation a été révoquée en mai 2019. Depuis, l'administration Trump a encore étendu les sanctions, allant au-delà les sanctions pré-JCPOA en ciblant certains métaux, ainsi que les secteurs de la construction, des mines, de la fabrication et du textile en Iran. L’administration Trump a également ciblé directement le guide suprême iranien, Ali Khamenei. En réponse, l’Iran a indiqué qu’il ne se conformerait plus à certaines des limitations du JCPOA en matière d’activité nucléaire.

L'UE a tenté de sauver le JCPOA en mettant en œuvre le «Statut de blocage», interdisant aux citoyens de l'UE de se conformer aux sanctions secondaires américaines contre l'Iran. Nous aborderons la loi de blocage dans un prochain article.

Plus récemment, les États-Unis ont tenté de faire appliquer les dispositions de «retour en arrière» du JCPOA en obligeant le Conseil de sécurité de l'ONU à prolonger les restrictions d'armement sur l'Iran qui expireront en octobre 2020 en vertu du JCPOA, malgré le fait que les États-Unis se soient retirés du JCPOA en 2018 En conséquence, les États-Unis ont déclaré publiquement que les sanctions des Nations Unies sont désormais en vigueur, tandis que les autres membres du Conseil de sécurité ont nié la validité des actions américaines. Le 21 septembre 2020, les États-Unis ont imposé de nouvelles sanctions secondaires contre les parties qui fournissent des armes à l'Iran. Cependant, ces sanctions faisaient largement double emploi avec les sanctions actuellement en vigueur. On ne sait pas quelles autres mesures, le cas échéant, les États-Unis prendront à cet égard.

Sanctions actuelles contre l'Iran: Les sanctions américaines actuelles contre l'Iran sont larges et de grande portée. Les sanctions américaines primaires, qui s'appliquent aux ressortissants américains (mais qui ont toujours un effet extraterritorial substantiel en raison de l'interdiction des dollars américains et de la «facilitation») ont été entièrement réimposées, de sorte que les exportations iraniennes limitées vers les États-Unis, les biens et services américains à l'appui de l'Iran l'aviation civile et la capacité des filiales non américaines de ressortissants américains à traiter avec l'Iran ont toutes été abrogées. En outre, des sanctions secondaires visant plusieurs secteurs économiques iraniens, notamment le pétrole et le gaz et le transport maritime / la construction navale / les ports, s'appliquent pour empêcher les personnes non américaines de traiter avec ces secteurs.

Les sanctions secondaires visent généralement les transactions «importantes» ou «importantes» entreprises «sciemment» avec les secteurs ou les personnes visés. En théorie, il est peu probable qu'une très petite transaction déclenche tout le poids des sanctions secondaires américaines contre l'Iran. Néanmoins, étant donné les conséquences catastrophiques potentielles d'une violation, la plupart des parties dans le monde ne sont pas disposées à prendre le risque et ont empêché tout commerce avec l'Iran impliquant des secteurs ou des personnes interdits (et beaucoup ont complètement interrompu le commerce avec l'Iran).

Tout espoir que les sanctions secondaires pourraient être minimisées a été brisé en septembre 2019, lorsque les États-Unis ont imposé des sanctions à COSCO Shipping Tanker (Dalian) Co., Ltd. (COSCO Dalian), une importante filiale de transport maritime du conglomérat chinois COSCO Shipping. , pour avoir échangé subrepticement avec l'Iran (les États-Unis ont également sanctionné plusieurs petits acteurs qui avaient traité avec l'Iran). L'effet sur le transport maritime mondial a été profond. Plusieurs acteurs de la communauté maritime se sont précipités pour s’adapter au nouveau statut de COSCO Dalian en tant qu’entité sur liste noire, et les tarifs des pétroliers ont grimpé en flèche. Tardivement, en décembre 2019, les États-Unis ont accordé une dispense limitée permettant aux parties de mettre fin à leurs opérations avec COSCO Dalian. Les principales sanctions contre le COSCO Dalian ont été levées en janvier 2020, bien que les sanctions contre une petite filiale restent en vigueur.

L'avenir des sanctions contre l'Iran: Tout dépend de la prochaine élection présidentielle américaine. Dans le cas où Donald Trump serait réélu, il semble prudent de prédire qu’il n’y aura pas d’assouplissement significatif des sanctions, en l’absence d’un changement géopolitique majeur au sein du gouvernement iranien. En revanche, le candidat démocrate Joe Biden a déclaré publiquement qu'il rejoindrait le JCPOA si l'Iran revenait à la pleine conformité. Une victoire de Biden entraînerait plusieurs questions concernant les détails du JCPOA, par exemple s'il y aurait des changements à l'accord, ainsi que le moment de l'allégement des sanctions. Il est à noter que l'ancien président Obama a négocié le JCPOA face à une forte opposition nationale américaine, et qu'un futur président Biden serait probablement confronté à une répression similaire.

Même si le JCPOA est entièrement rétabli, il semble probable qu'une grande partie de la communauté maritime sera prudente pour se réengager avec l'Iran, consciente des risques actuels. Sinon, nous pouvons tous chercher à en savoir plus après les élections américaines, prévues le 3 novembre 2020.

Syrie
Des sanctions globales américaines contre la Syrie ont été adoptées en 2011 à la suite du déclenchement de la guerre civile dans ce pays. Ces sanctions interdisaient la plupart des échanges commerciaux entre les États-Unis et la Syrie, et empêchaient l'utilisation de dollars américains pour traiter avec la Syrie. Contrairement à l'Iran, la Syrie n'était pas initialement la cible de sanctions secondaires, de sorte que les personnes non américaines pouvaient généralement continuer à traiter avec la Syrie, bien que prudemment, en raison du large effet extraterritorial des sanctions américaines.

En 2018 et 2019, les États-Unis ont émis plusieurs «avis maritimes» mettant en garde la communauté maritime contre les risques liés aux relations avec la Syrie et répertoriant les navires qui avaient échangé du pétrole ou se livraient à des transferts de pétrole de navire à navire qui se sont retrouvés en Syrie. Nous discuterons de ces avertissements dans un article ultérieur.

En 2019, le Congrès a promulgué la «César Syria Civilian Protection Act», qui a été incorporée dans la National Defense Authorization Act, la loi sur le budget militaire qui bénéficie toujours d'un soutien bipartisan. La loi César (ainsi nommée d'après un photographe pseudonyme qui a documenté les atrocités de la guerre civile syrienne) a imposé des sanctions secondaires aux personnes non américaines qui s'engagent avec le gouvernement syrien dans le cadre de l'armée (y compris l'aviation pouvant être utilisée à des fins militaires) , les secteurs du pétrole et du gaz, de la construction et de l’ingénierie. Les sanctions semblent conçues pour empêcher la reconstruction de la Syrie après la guerre civile syrienne. En théorie, et contrairement aux sanctions contre l'Iran, les sanctions de la loi César ne visent que les transactions impliquant le gouvernement syrien, de sorte que les transactions purement privées seraient autorisées. Néanmoins, étant donné le rôle démesuré du gouvernement syrien dans l'économie nationale, il serait difficile en pratique de s'engager dans des transactions dans ces secteurs sans y faire face.

Corée du Nord
La Corée du Nord est soumise à des sanctions primaires et secondaires extrêmement lourdes aux États-Unis, interdisant presque tout commerce avec les États-Unis et ciblant la majeure partie de l'économie du pays avec des sanctions secondaires. Néanmoins, les sanctions américaines contre la Corée du Nord ont un impact minime sur la communauté maritime, étant donné les sanctions substantielles de l'ONU contre elle également, et le commerce très limité avec la nation en général. La majeure partie de la communauté maritime mondiale n'a aucun désir de faire des affaires avec la Corée du Nord, de sorte que l'effet des sanctions américaines est largement discutable.

La règle de sanctions nord-coréenne la plus pertinente pour le transport maritime est peut-être la règle des 180 jours. Un navire qui a fait escale en Corée du Nord ne peut pas faire escale dans un port américain pendant 180 jours après cela. De plus (et ce qui est plus préoccupant), un navire qui s'est engagé dans un transfert de navire à navire avec un autre navire qui a fait escale dans un port nord-coréen se voit interdire l'accès des États-Unis pendant 180 jours (que le navire – le transfert maritime concernait des marchandises expédiées vers ou depuis la Corée du Nord). Cela crée une forte découragement à s'engager dans des transferts de navire à navire avec tous les navires qui ont fait du commerce avec la Corée du Nord.

Sanctions globales: passé et futur
La liste des pays et territoires soumis à des sanctions globales change moins fréquemment que les autres listes de sanctions, mais il y a eu des changements au fil du temps. Plus récemment, en 2017, le Soudan a été retiré de la liste, de sorte que les ressortissants américains sont désormais généralement autorisés à s'engager dans des transactions avec le Soudan, y compris le gouvernement soudanais, sous réserve des sanctions limitées restantes (il convient de noter que le Soudan reste soumis à des exportations américaines complètes. contrôles, de sorte qu'il existe encore des interdictions importantes d'exporter ou de réexporter des produits d'origine américaine ou américaine vers le pays). Les programmes de sanctions antérieurs ciblant le Myanmar et la Libye (et plus loin, l'Irak et l'ex-Yougoslavie) ont également été levés. Le programme de sanctions complet le plus récent peut être considéré comme le Venezuela en 2019, bien que les sanctions au Venezuela ne soient techniquement pas complètes. Sinon, la cible la plus récente est la Crimée en 2014.

Il peut être difficile de prédire quels pays seront ajoutés ou supprimés de la liste complète des sanctions. Les considérations incluent souvent à la fois la géopolitique complexe et la politique intérieure américaine. La communauté maritime devrait continuer à suivre de près les modifications des sanctions.

Questions fréquemment posées
Les compagnies de navigation non américaines peuvent-elles commercer avec l'Iran sans violer les sanctions américaines?
Oui, mais c’est difficile. Premièrement, les personnes et les dollars américains ne peuvent pas être impliqués. Deuxièmement, la cargaison ne peut pas faire partie d’un secteur interdit, surtout le pétrole et le gaz, mais aussi certains métaux et matériaux secs en vrac. Troisièmement, aucune des parties impliquées (y compris les destinataires / récepteurs) ne peut être une personne interdite ou détenue ou contrôlée par des personnes interdites, y compris le guide suprême iranien, ainsi que le Corps des gardiens de la révolution islamique (CGRI). En outre, il peut y avoir des obstacles commerciaux ou contractuels importants au commerce. Cela dit, un commerce à destination ou en provenance de l'Iran n'impliquant aucune marchandise ou personne sanctionnée et aucun ressortissant américain ne serait généralement autorisé. À cette fin, le paiement de redevances portuaires de routine aux représentants du gouvernement (mais pas les paiements au CGRI ou à d'autres entités désignées comme terroristes, et non le paiement de pots-de-vin) serait généralement autorisé.

Les compagnies de navigation non américaines peuvent-elles échanger du pétrole ou du gaz vers ou depuis la Syrie sans violer les sanctions américaines?
Probablement pas. Bien que les sanctions secondaires ne visent que les transactions avec le gouvernement syrien, car il contrôle largement le secteur pétrolier et gazier, il serait difficile de se rassurer qu'un commerce à destination ou en provenance de la Syrie ne l'impliquait pas.

Pouvez-vous illustrer la règle des 180 jours pour la Corée du Nord, appliquée aux transferts de navire à navire?
Certainement. Le 1er janvier, le navire A livre une cargaison non sanctionnée à la Corée du Nord (ou effectue simplement une escale à sec dans un port nord-coréen). Le navire A s'en va alors à vide. Le 29 juin, le navire B transfère la cargaison au navire A lors d'un transfert de navire à navire. Les deux navires n'ont pas de propriétaires américains ni d'autres liens américains. Étant donné que le transfert de navire à navire a eu lieu dans les 180 jours suivant l'arrivée du navire A en Corée du Nord, le navire B ne peut pas faire escale dans un port américain pendant 180 jours après le transfert de navire à navire (c'est-à-dire jusqu'au 25 décembre).

Cet article est partie d'une série s'est concentré sur l'application des sanctions américaines à la communauté maritime.

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